Số CUSIP là số nhận dạng duy nhất viết tắt của Ủy ban về các thủ tục nhận dạng chứng khoán thống nhất. Số CUSIP được sử dụng để xác định cổ phiếu đã đăng ký của Hoa Kỳ và Canada, trái phiếu chính phủ và thành phố của Hoa Kỳ, các quỹ giao dịch trao đổi và quỹ tương hỗ.

Ủy ban về các thủ tục nhận dạng chứng khoán thống nhất đã thành lập số CUSIP vào năm 1964 và được thực hiện vào năm 1967 để xác định chứng khoán và hầu hết các công cụ tài chính.

Bài học rút ra chính

• Số CUSIP là số nhận dạng duy nhất của Ủy ban về các thủ tục nhận dạng chứng khoán thống nhất.
• Số CUSIP xác định các cổ phiếu đã đăng ký của Mỹ và Canada, trái phiếu chính phủ và trái phiếu thành phố Hoa Kỳ, quỹ giao dịch trao đổi và quỹ tương hỗ.
• Ủy ban về Thủ tục Nhận dạng Chứng khoán Thống nhất đã thành lập số CUSIP vào năm 1964 và thực hiện chúng vào năm 1967.
• Số CUSIP giúp xác định chứng khoán và hầu hết các công cụ tài chính.

Hiểu mã số CUSIP

Hiệp hội Nhà thanh toán New York đã tham gia với Hiệp hội các chủ ngân hàng Hoa Kỳ (ABA) để đưa ra giải pháp chuẩn hóa để xác định chứng khoán nhằm tạo điều kiện thuận lợi cho việc thanh toán và giải quyết các giao dịch trên thị trường giao dịch vào năm 1964. Giải pháp được đưa ra là thành lập Ủy ban về thống nhất Thủ tục Nhận dạng Bảo mật, vì vậy Hiệp hội các chủ ngân hàng Hoa Kỳ ABA đã tạo ra CUSIP.

Mã số CUSIP bao gồm 9 ký tự, bao gồm cả chữ cái và số, hoạt động như một loại DNA bảo mật, nhận dạng duy nhất công ty hoặc nhà phát hành và loại bảo mật. Phần sau giải thích những gì mỗi ký tự đại diện:

• Sáu ký tự đầu tiên xác định công ty phát hành và được chỉ định theo thứ tự bảng chữ cái.
• Các ký tự thứ bảy và thứ tám — có thể là chữ cái hoặc chữ số — xác định loại bảo mật.
• Chữ số thứ chín và chữ số cuối cùng được sử dụng làm số kiểm tra.

Đầu tư tư nhân và đầu tư công

Mã số CUSIP dùng để xác định các chứng khoán đã được đăng ký mở bán công khai trên một sàn giao dịch ví dụ như Sở giao dịch chứng khoán New York (NYSE). Chúng được phát minh để làm cho các giao dịch thị trường và quy trình thanh toán bù trừ hiệu quả hơn bằng cách tạo ra một danh pháp chuẩn hóa để xác định các công cụ tài chính duy nhất. Mặt khác, các khoản đầu tư tư nhân không yêu cầu giao dịch công khai cũng như thanh toán bù trừ, vì vậy chúng vẫn nằm ngoài vũ trụ của các tài sản yêu cầu nhận dạng như vậy.

CUSIP Global Services tạo ra từ 1.000 đến 2.000 số nhận dạng mới mỗi ngày.

Ví dụ như quỹ đầu cơ. Các quỹ này thường được cấu trúc dưới dạng công ty trách nhiệm hữu hạn (LLC) hoặc công ty hợp danh trách nhiệm hữu hạn (LLP) và được cung cấp cho một số lượng hạn chế các nhà đầu tư được công nhận hoặc đủ điều kiện. Vì vậy, bạn không thể mua cổ phiếu của quỹ đầu cơ trên bất kỳ sàn giao dịch công khai nào. Và không giống như các phương tiện đầu tư đại chúng, quỹ đầu cơ yêu cầu nhà đầu tư ký các tài liệu tiết lộ, thỏa thuận đối tác hạn chế và thỏa thuận đăng ký để bồi thường cho các nhà quản lý quỹ khỏi trách nhiệm trong trường hợp kết quả hoạt động của họ không đạt như mong đợi.

Bất kỳ nhà đầu tư nào có tài khoản môi giới đều có thể mua cổ phiếu, trái phiếu, quỹ đóng hoặc ETF được bán trên các sàn giao dịch công khai. Mỗi công ty có giao dịch cổ phiếu trên các sàn giao dịch như vậy phải tuân theo các quy định khác nhau về việc tiết lộ thông tin, báo cáo tài chính, chiến lược kinh doanh và những rủi ro mà công ty phải đối mặt trong thị trường cạnh tranh. Mặt khác, quỹ phòng hộ không bắt buộc phải tiết lộ thông tin cụ thể về phương pháp của họ.

Định vị số CUSIP

Có một số cách khác nhau để bạn có thể tra cứu số CUSIP. Mọi người có thể truy cập thông qua hệ thống Tiếp cận Thị trường Đô thị Điện tử (EMMA) của Ban Quản lý Chứng khoán Thành phố (MSRB).